证监会一口气开出29份罚单!涉及中山证券等多家公司
央视财经微信公众号 2021-04-07 18:52:57

4月6日,证监会网站公布29条投行业务违规处罚信息,处罚日期多在1-3月之间。

涉及包含中山证券、中信建投证券、海通证券、中金公司、国金证券、东方证券、中信证券和五矿证券等多家证券公司。

相关业务负责人也受到监管谈话、警示函监管措施等不同程度的行政处罚。

券商违规行为多包括对发行人核查不充分、内部控制有效性不足、未勤勉尽责督促发行人等。

编辑:赵聪 责任编辑:李勇智